专利挖掘五步法

原标题：专利挖掘的方法

作者：刘明 广东珠海格力电器股份有限公司；寇晖 广东珠海格力电器股份有限公司

来源：《中国知识产权》总第101期

专利挖掘是知识产权的一项核心内容，掌握一套优良的专利挖掘的方法，不仅可以防止无形资产的流失，还可以提升对研发成果的保护力度，有利于形成完善的专利保护网络。本文从专利挖掘实务出发，试图形成一套实用高效的专利挖掘方法，为提升我国的专利保护水平，实现知识产权强国的目标，贡献一份力量。

专利挖掘，是指研发过程中，对所取得的技术成果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，从而确定用以申请专利的技术创新点和技术方案。简言之，专利挖掘就是从创新成果中提炼出具有专利申请和保护价值的技术创新点和技术方案。

要想把专利挖掘做得既全面又深入，必须拥有好的专利挖掘团队和完善的专利挖掘方法。好的专利挖掘团队，通常包括技术人员、企业专利工程师和代理机构的专利代理人，条件允许的情况下，还可以邀请专利审查员到企业协助专利挖掘，以下将企业专利工程师、专利代理人和专利审查员统称为专利人员。

对专利挖掘方法的研究，目前还仅限于对专利挖掘思路的研究，例如可以从研发项目任务出发，逐级拆分，也可以从技术创新点出发，寻找关联因素。但是在拥有了清晰的思路后，还应当继续研究如何在每一个节点开展专利挖掘工作，否则仍难达到良好的专利挖掘效果。

笔者从专利挖掘实务出发，总结自身的工作经验，为达到专利挖掘全面和深入的要求，提出一套实用高效的专利挖掘方法，供读者参考。

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专利挖掘五步法

专利挖掘有没有一套通用的流程，既可以不遗漏任何技术创新点，又可以对每个技术创新点进行深入的拓展呢？笔者提出的专利挖掘五步法，或许可以解决此问题。专利挖掘五步法，是指专利挖掘团队按照“技术人员讲解、从核心部件到次要部件专利挖掘、沿单一方向专利挖掘、回忆未被采用的方案、拓展”这五步，最终挖掘出技术创新点的方法。下面对每一步骤进行介绍：

步骤一 技术人员主讲

对于技术成果，技术人员通常是最熟悉的。在进行专利挖掘时，应当首先由技术人员讲解他的技术成果，专利人员应当引导技术人员阐述他们所认为的创新点，而不要急于投入到具体技术成果的问询当中。由于技术人员长期在某一领域研发，会不自觉的拔高现有技术的水平，忽略一些细节的创新点，而只阐述了主要的创新点，所以技术人员阐述的创新点通常是整个技术成果中最为核心的创新点，极有可能成为专利人员所要捕捉的核心专利。

步骤二 从核心部件到次要部件

一项技术成果，以产品为例，通常可以分为核心部件和次要部件，或者首先分为几大模块，各模块中又可以进一步分为核心部件和次要部件，其中次要部件通常是参照符合核心部件的要求进行设计的。所以技术创新点，通常会集中在核心部件上，并以核心部件辐射至次要部件。

专利人员应当以核心部件为切入点，结合步骤一收集到技术创新点，进一步开展全面有序的专利挖掘，这一过程中专利人员就要区分所有创新点的层次，布局哪些作为核心专利，哪些是外围专利进行申请。

以空调为例，压缩机是核心部件，而技术人员也首先提到压缩机由单转子结构改为双转子结构，专利人员就可以围绕这一创新点，进一步追踪压缩机曲轴的平衡方式，压缩机的吸排气口等有没有创新。

步骤三 沿单一方向

如果无法将技术成果驱分出核心和次要的部分，可以沿单一方向进行专利挖掘。所谓单一方向，可以是空间上的，如从上到下，从左到右，从内到外，从进气口到出气口，从输入端到输出端，也可以是时间上的，如从第一步到最后一步，都是可以遵循的方式。选择最合适的方向，然后认真的核查完每一个部件或步骤，可以保证不会漏过对眼前的技术成果的任何一点创新。该步骤虽然欠缺对创新点层次的划分，但仍不能省略，因为它可以极大地提高专利挖掘的全面性，有效防止遗漏技术创新点。

步骤四 回忆未被采用的方案

通过前三步，一项技术成果能够直接承现出来的技术创新点基本能够全部被发现，但那些曾经在研发过程中提出过，但最终没有纳入到技术成果中的方案，仍然未被发现。此时，专利人员应当引导技术人员回忆，在研发过程中，遇到过哪些问题，有过哪些解决方案，其中有很多最终未被采用的创新的解决方案，我们可以视其为沧海遗珠，它们同样是技术人员的智慧结晶，却没有得到足够的重视。专利人员应当注意，对于这些创新点，即使没有最终在技术成果中采用，仍然应当考虑是否要申请专利，因为竞争对手在研发相同技术成果时，极有可能遭遇相同的技术问题，这些本次未被技术人员采用的方案，完全有可能出现在竞争对手的技术成果中。所以务必将这些创新方案也申请专利，它们可以极大的丰富专利组合，其价值并不亚于那些为了保护已经被采用的方案而申请的专利。

步骤五 拓展

专利人员将前四步找到的技术创新点进行整理，再次与技术人员一起，针对每一项技术创新点进行讨论，寻找拓展方案，例如替代方案，改劣方案等。拓展的方案通常会因为与已整理的创新点属于相同的发明构思下，而不会作为一件独立的专利申请，但对丰富具体实施例，增加权利要求的层次，支撑独立权利要求获得更大的保护范围，仍然具有重要意义；当然也不排除个别情况下，拓展方案具有极强的前瞻性，仅仅是因为造价太高而不适宜在当下实施，此拓展方案或许可以作为一件独立的申请。

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专利人员的必要准备

1）在专利挖掘前，对技术成果的现有技术有基本的了解。

2）技术创新点通常会出现在部件的添加、减少、替换，部件与部件之间关系的变换，材料变换，物质组分，特定数值，方法步骤的增加或减少等方面。因此在专利挖掘时，专利人员应当时刻留意在这些方面的技术方案，捕捉其中的创新点。

3）建立专利挖掘对照表，将产品的结构、电路、控制方法作全面的细化，并及时更新专利挖掘对照表。每次进行专利挖掘时，专利人员对照此表一条一条检查，能降低专利挖掘遗漏的风险，如此，即使是经验尚不足的专利人员进行专利挖掘，也能取得较好的工作成效。

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总结

笔者经历过因专利挖掘不够深入，导致无形资产流失的悲剧，也对少数专利人员进行专利挖掘时浅尝辄止的行为感到痛心。本文仅从专利挖掘的实务出发，提出一套实用高效的专利挖掘方法，可以同时满足专利挖掘对广度和深度的要求，希望对提高专利人员专利挖掘水平有所帮助，对保护我国的无形资产有所贡献，但本方法仍有不完善之处，例如对方法创新的专利挖掘并不透彻，还有待为业界同仁共同努力，进一步完善专利挖掘的理论。

编辑、排版：知识产权进行时

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